¿Y si el riesgo se convierte en realidad?
Cuando se materializa la amenaza, la única opción es protegerse.
Las preguntas importantes son ¿Cómo protegerse? ¿Con qué protegerse? la respuesta a ambas es demostrando que se ha cumplido. Simple, pero debe hacerse con rigor. Para conseguirlo con éxito una vez materializada la amenaza, el punto crucial es que, si no se cuenta previamente con las pruebas debidamente documentadas, no se pueden fabricar y, por lo tanto, no se puede demostrar.
El compliance abarca todo el ciclo:
- afina las políticas y los procedimientos para guiar el cumplimiento de normas,
- disuade y previene conductas indeseadas, y
- revisa y registra las transacciones y sus responsables,
Con esta base, es posible demostrar qué se ha hecho y quién es responsable de las decisiones y los actos.
